乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司申请期货中间介绍业务资格，其风险监控指标应符合的标准是（）。【客观案例题】
A.净资本不低于12亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D.净资本不低于净资产的70%
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中，证券公司的风险控制指标标准是指：（一） 净资本不低于12亿元；（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四） 净资本不低于净资产的70％。选项ABCD正确。
2、证券公司从事介绍业务，应当取得（）。【单选题】
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.证券经纪业务资格
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（选项A正确）
3、产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》产品或服务对交易者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的交易者销售产品或者提供服务。
4、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】
A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（5）从事或者变相从事期货自营业；（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（7）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求的；（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（12）任用不具备资格的期货从业人员的；（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（14）进行混码交易的；（15）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；（16）违反中国证监会规定的其他行为。选项BCD正确
5、下列关于我国期货市场法律法规体系的说法，错误的是（）。【单选题】
A.我国期货市场法律法规体系大致分为四个层级
B.从效力层级来看，法律层面高于行政法规
C.法律层面，包括《证券法》《期货法》和《刑法》
D.中国证监会制定的规章和规范性文件属于部门规章和规范性文件层面
正确答案:C
答案解析:我国期货市场法律法规体系的四个层次：一是法律层面：核心的《期货和衍生品法》，以及《民法典》《公司法》《刑法》。二是行政法规和法规性文件层面：《期货交易管理条例》等。三是部门规章和规范性文件层面：《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货市场开户管理规定》等。四是各交易所、期货业协会自律规则和相关管理规定：《期货从业人员执业行为准则》《中国期货业协会纪律惩戒程序》等。选项C错误，不是《证券法》
6、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。【单选题】
A.当事人选择的诉由
B.违约人住所地
C.被侵权人住所地
D.期货公司住所地
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。选项A正确
7、期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
8、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，其内容应包括（）。【多选题】
A.资产管理计划名称和类型
B.募集期间
C.收益分配和风险承担安排
D.投诉的处理
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》 证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：（1）资产管理计划名称和类型；（2）管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；（3）资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；（4）收益分配和风险承担安排；（5）管理人、托管人报酬，以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式；（6）参与费、退出费等投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；（7）募集期间；（8）信息披露的内容、方式和频率；（9）利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；（10）中国证监会规定的其他事项。选项ABC正确。
9、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。【客观案例题】
A.5900万元
B.5700万元
C.6300万元
D.6100万元
正确答案:D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项。调整后，期末净资本为：6000-（2000×5%）+200=6100万元。选项D正确
10、公司制期货交易所会员享有下列（）权利。【多选题】
A.联名提议召开临时会员大会
B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
C.按照交易规则行使申诉权
D.期货交易所交易规则、结算规则规定的其他权利
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所会员享有下列权利：（1）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（2）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（3）按照交易规则行使申诉权；（4）期货交易所交易规则、结算规则规定的其他权利。（选项BCD正确）选项A属于会员制期货交易所的会员享有的权利。
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