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2021年7月期货从业真题及答案:期货法律法规

日期: 2021-10-12 16:04:13 作者: 汤绍箕

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、根据《期货交易管理条例》,依法负责对期货保证金安全实施监控的是().

A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会

2、公司制期货交易所设董事会,每届任期为().

A.2年B.4年C.1年D.3年

3、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

A.80%B.60%C.70%D.90%

4、根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。

A.不少于5年B.不少于15年C.不少于20年D.不少于10年

5、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构评估,划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时,涉及投资组合的产品或服务的,下列表述中正确的是()。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B,应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

6、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报到。

A.5B.10C.7D.3

7、根据《期货投资者保障基金管理办法》,()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部

8、根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上5万元以下

9、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是()

A.监事长提议B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议

10、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当().

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.做出行政处罚C.给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理

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