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2020年期货从业考试题-期货法律法规3

日期: 2020-03-16 16:00:47 作者: 汤绍箕

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  期货从业资格考试习题。

  21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.15日B.30日C.60日D.90日

  22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其( )承担。

  A.所在的期货公司B.从业人员自身

  C.期货业协会D.期货交易所

  24.下列选项中属于期货从业人员的是( )。

  A.期货公司的打字员

  B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

  D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  25.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

  A.期货业协会B.中国证监会

  C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

  26.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  A.中国证监会B.期货业协会

  C.工商行政管理部门D.期货交易所

  27.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

  A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

  28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,合同履行地应为( )。

  A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地

  C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

  29.期货公司申请设立营业部,其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

  A.1 B.2 C.3 D.5

  30.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官

  每天做题,在真题中找到存在的不足,查缺补漏。 期货从业考试模拟题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在2020年顺利取得期货从业证书,步入这一行业。


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