学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.10
正确答案:B
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百七十四条 擅自设立金融机构罪未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2、甲期货公司是一家刚成立的期货公司，该公司不得有下列（）行为和活动。【客观案例题】
A.从事与期货业务无关的活动
B.从事或者变相从事期货自营业务
C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D.对外担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十七条 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
3、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。【单选题】
A.风险测试
B.压力测试
C.能力测试
D.抗压测试
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第五条 期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。
4、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
5、期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。
6、对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。【单选题】
A.中国银监会
B.商务部
C.中国期货业协会
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理。
7、对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十二条 对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。
8、期货公司控股股东、第一大股东应当每年对（）进行自查自评。【多选题】
A.自身遵守法律法规及监管规定情况
B.经营状况
C.履行对期货公司承诺事项
D.期货公司章程的情况
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起4个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。选项ABCD正确。
9、《期货公司首席风险官管理规定(试行)》制定宗旨是促进期货公司依法稳健经营，维护（）合法权益。【单选题】
A.期货从业人员
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货投资者
正确答案:D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。选项D正确。
10、中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。【单选题】
A.期货交易所
B.期货公司
C.协会
D.商务部
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。选项C正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
